Investor Compensation Fund Policy

Nota:La versión en inglés de ese acuerdo constituye la versión prevalente y deberá regir o aplicarse siempre que haya alguna discrepancia entre la versión en inglés y las otras versiones.

Investor Compensation Fund Policy

  1. Introducción

Trade Capital Markets (TCM) Limited (ex. Leadcapital Markets Limited) ("la Empresa") es miembro del fondo de compensación de inversores (el "Fondo"), para los clientes de las empresas de inversión de Chipre (CIFs, por sus siglas en inglés) y otras empresas de inversión (IFs, por sus siglas en inglés) que no constituyen entidades de crédito, establecido en virtud de la Ley 87(I)/2017  (la "Ley") y gracias a la normativa del año 2001 sobre el Establecimiento y Funcionamiento de un Fondo de Compensación de Inversores para Clientes de las Empresas de inversión de Chipre emitida bajo el amparo de la Ley.

  1. Propósito del fondo

El Fondo constituye una entidad jurídica de derecho privado cuya administración es ejercida por un comité administrativo de 5 miembros, designados por un periodo de tres años. El propósito del Fondo es asegurar las reclamaciones de los clientes cubiertos contra los miembros del Fondo mediante el pago de compensación, siempre y cuando se cumpla al menos una de las siguientes precondiciones:

 (i) que la Comisión de Bolsa y Valores haya determinado por resolución que una empresa de inversión, suscrita al fondo, no esté en capacidad, en la actualidad, de cumplir con sus deberes que surgen de las reclamaciones de sus clientes inversores en relación con la prestación de servicios de inversión o servicios complementarios del párrafo primero de la segunda parte del anexo tercero de la ley, siempre y cuando dicha incapacidad esté directamente relacionada con su situación financiera para la que no hay perspectivas realistas de mejora previsible en el futuro cercano, o

(ii) que un tribunal haya emitido, por motivos razonables directamente relacionados con la situación financiera de una empresa de inversión suscrita al Fondo, un fallo que tenga como efecto la suspensión de la capacidad de los inversores de presentar reclamaciones contra la empresa de inversión en cuestión.

La cuantía de la compensación a favor de los clientes inversores de la Empresa tendrá un importe máximo de veinte mil euros (20.000,00 €) y dicha cobertura se aplicará a la cantidad total de reclamaciones de un inversor para con un miembro, con independencia del número de cuentas, moneda y lugar de prestación del servicio.

La compensación del Fondo presupone la existencia de una reclamación razonable por parte del cliente con respecto al miembro del Fondo, que surge de un servicio cubierto, ofrecido por el miembro del Fondo a dicho cliente.

  1. Clientes cubiertos

El Fondo cubre a los clientes de la Empresa, salvo aquellos que pertenezcan a una de las siguientes categorías de inversores:

  1. Las categorías siguientes de inversores institucionales y profesionales:
    1. empresas de inversión,
    2. entidades jurídicas asociadas con la Empresa y, en general, pertenecientes al mismo grupo de empresas,
    3. bancos,
    4. cooperativas de crédito,
    5. empresas aseguradoras,
    6. organizaciones de inversión colectiva en valores mobiliarios y sus empresas de gestión,
    7. instituciones de seguridad social y fondos,
    8. inversores clasificados por la Empresa como profesionales, por solicitud propia, según el párrafo B del anexo segundo de la Ley,
  2. Estados y organizaciones supranacionales.
  3. Autoridades administrativas centrales, federales, confederadas, regionales y locales.
  4. Compañías asociadas con la Empresa.
  5. Personal directivo y administrativo de la Empresa.
  6. Accionistas de la Empresa, cuya participación directa o indirecta en el capital de la empresa equivalga a por lo menos el 5 % de su capital social, o sus socios con responsabilidad personal por las obligaciones de la Empresa, así como también las personas responsables de llevar a cabo la auditoría financiera de la Empresa, por ejemplo, sus auditores cualificados.
  7. Inversores que tengan, en las compañías asociadas a la Empresa y, en general, en el grupo de compañías al cual pertenece la Empresa, posiciones u obligaciones correspondientes a las enumeradas en los párrafos (5) y (6) anteriores.
  8. Parientes en segundo grado y los cónyuges de las personas enumeradas en los párrafos (5), (6) y (7), así como también los terceros que actúen por cuenta de estas personas.
  9. Inversores cuyas reclamaciones surjan de transacciones que involucren individuos condenados por un delito por dichas transacciones, de conformidad con la Ley sobre la Prevención y Represión de las Actividades de Blanqueo de Capitales del año 2007 y clientes inversores de una empresa responsable de los hechos que atañen a la empresa que haya causado sus dificultades financieras o que hayan contribuido al empeoramiento de su situación financiera o que se hayan beneficiado de estos hechos.
  10. Inversores que constituyan una empresa que, debido a su tamaño, no esté autorizada a emitir un balance general de acuerdo con la Ley de Sociedades o a una ley pertinente de un Estado miembro.

En los casos contemplados en los párrafos (5), (6), (7) y (8), el Fondo suspenderá el pago de compensación, informando a las partes interesadas en consecuencia, hasta que se llegue a una decisión definitiva en cuanto a si esos casos se aplican.

  1.  Servicios cubiertos

El Fondo deberá compensar a los clientes de la Empresa por los servicios de inversión y los servicios complementarios ofrecidos por la Empresa:

  1. Servicios de inversión: (i) recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o más instrumentos financieros, (ii) ejecución de órdenes en nombre de los clientes, (iii) negociaciones por cuenta propia.
  2. Servicios complementarios: (i) vigilancia y administración de instrumentos financieros, incluyendo custodia y servicios relacionados, (ii) concesión de créditos o préstamos para uno o más instrumentos financieros, donde la empresa que concede el crédito o préstamo esté involucrada en la transacción, (iii) servicios de compra y venta de divisas cuando estos estén relacionados con la prestación de servicios de inversión.
  1. Compensación de clientes cubiertos y trámites de pago

El Fondo compensa a los clientes cubiertos por reclamaciones derivadas de los servicios cubiertos prestados por sus miembros, en tanto que el incumplimiento por parte del miembro de satisfacer sus obligaciones haya sido verificado no obstante una obligación relevante por parte de la Empresa según la Ley, no obstante una obligación relevante por parte de la Empresa según la legislación y los términos que rigen su acuerdo con el cliente cubierto y con independencia de si dicha obligación de la Empresa se basa en el acuerdo o en un delito.

El incumplimiento por parte de la Empresa de satisfacer sus obligaciones consiste en su incapacidad de:

  • Ya sea devolver a sus clientes cubiertos fondos que se les adeuden o fondos que les pertenezcan, pero mantenidos por el miembro, directa o indirectamente, en el marco de la prestación por parte de dicho miembro a los mencionados clientes de servicios cubiertos, y que este último haya solicitado la devolución al miembro, en ejercicio del derecho que le corresponde.
  • O entregar a los clientes cubiertos los instrumentos financieros que les pertenecen y que la empresa retiene, gestiona o mantiene en su cuenta, incluyendo los casos en el que el miembro sea responsable de la gestión administrativa de dichos instrumentos financieros.

El Fondo inicia el procedimiento de pago de compensación cuando al menos se satisfaga una de las precondiciones contempladas en los incisos (i) y (ii) del párrafo B.

Tras la emisión de una decisión por el tribunal o por parte de la CySEC al inicio del proceso de pago de la compensación, el Fondo publicará en al menos 3 periódicos de cobertura nacional, una invitación a los clientes cubiertos para hacer sus reclamaciones derivadas de servicios cubiertos contra el miembro del Fondo, designando el procedimiento para la presentación de las solicitudes pertinentes, el plazo para su presentación y su contenido.

  1. Cuantía de la compensación a pagar

Para verificar las reclamaciones de un demandante contra un miembro del Fondo, así como también cualquier contrademanda del miembro del demandante, se tomará en cuenta los libros que se llevan y los pormenores emitidos por el miembro del Fondo, así como también la evidencia justificativa presentada por el demandante.

La cuantía de la compensación a pagar a cada cliente cubierto se calcula según los términos legales y contractuales que rigen la relación del cliente cubierto con la Empresa, con sujeción a las reglas de compensación que se aplican al cálculo de las reclamaciones entre los clientes cubiertos y la Empresa.

La valoración de los instrumentos financieros que conciernen a la compensación a pagar al cliente cubierto se realiza en función de su valor al momento de:

  1. la publicación del fallo del tribunal que tiene el efecto de suspender la capacidad de los inversores de presentar reclamaciones contra la Empresa;
  2. la publicación de la decisión de la CySEC en cuanto a que la Empresa no esté en capacidad, en la actualidad, de cumplir con esos sus deberes que surjan de las reclamaciones de sus "clientes inversores" en relación con la prestación de servicios de inversión o servicios complementarios tal como contemplado en el párrafo primero de la segunda parte del anexo tercero de la Ley, siempre y cuando dicha incapacidad esté directamente relacionada con su situación financiera, para la que no hay perspectivas realistas de mejora previsible en el futuro cercano.

El cálculo de la compensación a pagar deriva de la suma del total de reclamaciones establecidas por cliente cubierto contra la Empresa, surgidas de los servicios cubiertos provistos por el miembro y con independencia del número de cuentas de las que sea beneficiario, de la moneda y el lugar de prestación de estos servicios.

En tanto que la cuantía de la reclamación determinada exceda el importe de veinte mil euros (20.000,00 €), el demandante recibirá como compensación el pago único de veinte mil euros (20.000,00 €).

En tanto que la empresa de inversión preste servicios a sus clientes a través de una sucursal en un tercer país, la cuantía de la compensación máxima a pagar a los clientes de dicha sucursal asciende, por cliente, al importe de pago único pagado por cualquier plan de compensación de inversores vigente en el tercer país, sin exceder el importe de veinte mil euros (20.000,00 €). Si en dicho tercer país no hubiese un plan vigente de compensación de inversores, el importe máximo de compensación a pagar por cliente de la sucursal asciende a una cantidad que corresponde a tres mil cuatrocientos diez y siete euros (3.417,00 €).

La negociación de contratos por diferencia (CFDs) entraña un riesgo significativo del capital invertido.

 

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